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关于协同做好深市ETF交易结算模式调整相关工作的通知

发布于:2019-12-02 09:45:45 点击:1029

会员、基金管理人、托管人及相关单位:

经中国证监会批准,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算”)共同决定,自2019年10月21日起,深圳交易所交易基金将从t+1担保dvp结算模式调整为a股结算模式,深圳交易所交易基金赎回业务统一非担保结算模式,跨市场交易所交易基金现场赎回模式将调整为“深圳股票真实赎回、上海股票现金置换”赎回模式和担保结算为确保相关业务的顺利开展,请各会员、基金管理人、托管人及相关单位高度重视,认真组织,做好相关业务的技术准备。现将有关事项通知如下:

1.深圳交易所交易基金2019年10月18日的交易数据,调整前仍按结算方式进行后续结算。请相关方认真办理深圳交易所交易基金交易、赎回、收付等在途数据的切换。根据《深圳交易所交易基金结算方式网上切换调整指引》(见附件)。

2.请各会员和基金经理尽快通知客户,妥善安排与深圳交易所交易基金(含货币交易所交易基金)相关的股票和基金的衔接,并根据暂停业务的相关事宜做好投资者服务工作。

3.组织全市场于2019年10月12日进行全网测试,2019年10月19日进行业务通关测试,模拟调整后深圳etf交易结算模式的首日交易、赎回、结算等业务处理。要求所有会员、基金管理人、托管人及相关单位提前做好准备,积极参与测试。测试计划应单独通知。

4.基金管理人被要求组织其交易所交易基金托管人参加10月12日的网上测试和10月19日的通关测试,以验证托管人技术系统的正确性,确保深圳交易所交易基金相关业务的顺利切换。

我特此通知你。

附件:深圳交易所交易结算方式调整在线切换指引。docx

深圳证券交易所

中国证券登记结算有限公司深圳分公司

2019年9月27日

来源:中国证券登记公司网站

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